文｜浙江省國(guó)資委

寧波遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“寧波遠(yuǎn)洋”或“公司”）成立于1992年，專業(yè)化經(jīng)營(yíng)中日、中韓、東南亞、中東集裝箱班輪航線及兩岸集裝箱班輪航線、境內(nèi)集裝箱公共內(nèi)支、內(nèi)貿(mào)航線、境內(nèi)散貨運(yùn)輸及運(yùn)輸輔助業(yè)務(wù)。2022年12月8日，公司成功登陸滬市主板，成為國(guó)內(nèi)港航企業(yè)首家“A拆A”上市公司。截至目前，公司在世界集裝箱班輪公司百?gòu)?qiáng)榜排名居第23位、在中國(guó)內(nèi)地集裝箱班輪公司運(yùn)力排名中居第3位，為浙江省內(nèi)最大的集裝箱班輪企業(yè)。

隨著改革和發(fā)展步伐加快、規(guī)模與效益同步提升，公司進(jìn)入新發(fā)展階段，運(yùn)營(yíng)的航線遍及全球多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的51個(gè)港口，面臨的國(guó)際制裁風(fēng)險(xiǎn)也逐步升級(jí)，亟須立足全球化視野，以境外合規(guī)為支點(diǎn)，持續(xù)完善合規(guī)管理體系，不斷提高航運(yùn)服務(wù)能力，為加快建設(shè)“領(lǐng)先亞洲、鏈接全球的綜合航運(yùn)服務(wù)商”增添新動(dòng)能。

合規(guī)實(shí)踐

（一）風(fēng)險(xiǎn)背景

近年，A國(guó)針對(duì)B國(guó)航運(yùn)實(shí)施了迄今最大規(guī)模的制裁，共計(jì)115項(xiàng)措施，涉及73家企業(yè)與62艘船舶。在支線業(yè)務(wù)中，公司與甲公司、乙公司、丙公司共同簽署了《運(yùn)輸協(xié)議》。受該制裁影響，合同相對(duì)方丙公司實(shí)體以及甲公司部分期租船舶均被列入制裁清單。

面對(duì)國(guó)際制裁事件，航運(yùn)公司處置需要十分謹(jǐn)慎，一旦處置不當(dāng)，極有可能引發(fā)連鎖反應(yīng)，導(dǎo)致船舶滯留、貨物延誤、金融結(jié)算受阻等后果。制裁事件的處置妥善與否直接關(guān)系到公司國(guó)際聲譽(yù)、客戶信任及后續(xù)全球航線的可持續(xù)運(yùn)營(yíng)，成為公司合規(guī)管理的重大考驗(yàn)。

（二）核心思路

寧波遠(yuǎn)洋按照省國(guó)資委、集團(tuán)要求，深入建設(shè)合規(guī)管理體系，完善全過(guò)程、全方位、全要素制裁風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)對(duì)機(jī)制，探索推進(jìn)“雙閉環(huán) 雙循環(huán)”境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，以“事前—事中—事后”閉環(huán)提升合規(guī)管理全程融入業(yè)務(wù)能力，以“識(shí)別—評(píng)估—應(yīng)對(duì)—監(jiān)督”閉環(huán)提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防化解能力，努力以高水平合規(guī)保障航運(yùn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（三）具體舉措

1.事前筑牢預(yù)防防線，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)判

事前以“精準(zhǔn)識(shí)別、前置評(píng)估、預(yù)案應(yīng)對(duì)、常態(tài)監(jiān)督”為核心，從源頭規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

一是多維聯(lián)動(dòng)識(shí)別，筑牢風(fēng)險(xiǎn)感知網(wǎng)絡(luò)。依托合規(guī)“三道防線”，由業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理員專職跟蹤國(guó)際制裁動(dòng)態(tài)。建立“政策跟蹤+信息共享”機(jī)制，每日監(jiān)測(cè)全球12個(gè)權(quán)威制裁數(shù)據(jù)庫(kù)跟蹤制裁信息，確保風(fēng)險(xiǎn)信息快速傳導(dǎo)。

二是聚焦重點(diǎn)評(píng)估，精準(zhǔn)鎖定高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。針對(duì)國(guó)際航運(yùn)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，聚焦此次制裁敏感區(qū)域航線，全面評(píng)估業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，從合作方資質(zhì)、貨物屬性、航線規(guī)劃、資金結(jié)算等維度設(shè)置評(píng)估指標(biāo)。通過(guò)第三方合規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)及行業(yè)資源，提前核查潛在合作方股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、過(guò)往業(yè)務(wù)記錄，重點(diǎn)評(píng)估其與制裁實(shí)體的關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)已合作客戶實(shí)行“季度復(fù)核+動(dòng)態(tài)更新”機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估貫穿合作全周期。

三是前置應(yīng)對(duì)措施，強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)約束。2023年起，公司全面更新業(yè)務(wù)合同版本，在涉外運(yùn)輸協(xié)議中專門增設(shè)“制裁合規(guī)條款”，明確約定合作方需承諾未被列入任何國(guó)際制裁清單，若因合作方涉制裁導(dǎo)致公司遭受損失，其需承擔(dān)全部賠償責(zé)任；同時(shí)明確合同終止觸發(fā)條件，為風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)留法律空間。

四是資金結(jié)算管控，阻斷風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)路徑。建立國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)審查機(jī)制，明確財(cái)務(wù)部門為資金風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任主體，對(duì)涉外業(yè)務(wù)資金流向?qū)嵭小按┩甘胶瞬椤?。?shí)時(shí)監(jiān)測(cè)合作方付款賬戶狀態(tài)，對(duì)出現(xiàn)賬戶凍結(jié)、付款延遲等異常情況的，立即啟動(dòng)資金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2.事中高效處置風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)流程全管控、快響應(yīng)

事中以“快速識(shí)別、精準(zhǔn)評(píng)估、果斷應(yīng)對(duì)、動(dòng)態(tài)監(jiān)督”為原則，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。

一是跨部門聯(lián)動(dòng)，快速完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別確認(rèn)。制裁事件發(fā)生后，公司業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理員第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)丙公司及甲公司相關(guān)船舶涉及制裁信息，立即啟動(dòng)上報(bào)流程。公司隨即成立由業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)、合規(guī)部門組成的專項(xiàng)工作組，召開(kāi)緊急風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)議，全面梳理與合同相對(duì)方三家公司的合作細(xì)節(jié)，包括協(xié)議內(nèi)容、業(yè)務(wù)量、資金結(jié)算進(jìn)度等，明確風(fēng)險(xiǎn)涉及范圍及核心問(wèn)題。

二是多維度研判，精準(zhǔn)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估。專項(xiàng)工作組依據(jù)《合規(guī)重要流程清單》，從主體關(guān)聯(lián)、業(yè)務(wù)影響、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)后果四個(gè)維度開(kāi)展全面評(píng)估。主體關(guān)聯(lián)方面，核查確認(rèn)三家企業(yè)雖股權(quán)獨(dú)立，但人員及經(jīng)營(yíng)辦公場(chǎng)所高度重合，實(shí)際均由甲公司操控，且經(jīng)營(yíng)航線中制裁涉及區(qū)域航線占比高，存在所涉地區(qū)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，甲公司、乙公司存在被進(jìn)一步制裁的潛在風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)影響方面，涉事期租船舶可能面臨碼頭合作終止、貨物裝卸受阻等問(wèn)題；財(cái)務(wù)影響方面，丙公司因制裁可能無(wú)法支付運(yùn)費(fèi)，甲公司信用評(píng)級(jí)下調(diào)將導(dǎo)致其支付能力下降、賬期延長(zhǎng)，同時(shí)銀行可能因核查制裁關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)影響公司賬戶使用；合規(guī)影響方面，如要同三家公司持續(xù)合作，極可能觸發(fā)A國(guó)二級(jí)制裁，面臨高額罰款、業(yè)務(wù)禁限等嚴(yán)重后果。

三是靶向施策，果斷推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)處置?；陲L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，公司立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，精準(zhǔn)落實(shí)四項(xiàng)處置措施：果斷終止違規(guī)合作，由合規(guī)部門牽頭出具《合同終止通知》，正式書面告知丙公司解除協(xié)議，明確終止依據(jù)、責(zé)任劃分及后續(xù)事宜，留存完整法律憑證；強(qiáng)化資金閉環(huán)管控，財(cái)務(wù)部門成立專項(xiàng)小組跟進(jìn)應(yīng)收賬款回收，督促三家公司限期結(jié)清已發(fā)生業(yè)務(wù)款項(xiàng)；完善協(xié)議保障條款，針對(duì)甲公司、乙公司更新合作協(xié)議，將合規(guī)保證范圍擴(kuò)展至船舶、實(shí)體、貨物等全要素，明確涉制裁情形下的責(zé)任界定與補(bǔ)償機(jī)制；保障業(yè)務(wù)連續(xù)穩(wěn)定，臨時(shí)調(diào)配合規(guī)船舶承接相關(guān)業(yè)務(wù)，避免對(duì)客戶造成服務(wù)中斷，維護(hù)合作關(guān)系。

四是動(dòng)態(tài)跟蹤，筑牢過(guò)程管控閉環(huán)。專項(xiàng)工作組建立每日例會(huì)與信息報(bào)送制度，實(shí)時(shí)跟蹤處置進(jìn)展。重點(diǎn)監(jiān)控貨物流向及運(yùn)輸路徑合規(guī)性，密切關(guān)注賬戶資金動(dòng)態(tài)，同時(shí)及時(shí)向客戶通報(bào)處置情況并做好解釋工作，形成“分工明確、協(xié)同聯(lián)動(dòng)”的動(dòng)態(tài)管控閉環(huán)。

3.事后深化管理提升，構(gòu)建長(zhǎng)效防控機(jī)制

事后階段以“復(fù)盤總結(jié)、成效評(píng)估、機(jī)制完善、長(zhǎng)效監(jiān)督”為核心，將風(fēng)險(xiǎn)處置經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為制度化成果，提升合規(guī)管理水平。一方面全面復(fù)盤，精準(zhǔn)查擺管理短板。風(fēng)險(xiǎn)處置完成后，公司組織召開(kāi)專項(xiàng)復(fù)盤會(huì)，全面梳理事件處置全流程，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)中的有效舉措，重點(diǎn)剖析管理短板。另一方面迭代機(jī)制，完善合規(guī)管理體系。結(jié)合復(fù)盤結(jié)果，公司系統(tǒng)更新合規(guī)管理制度升級(jí)合作方篩查標(biāo)準(zhǔn)，將“實(shí)際控制權(quán)穿透核查”納入必查項(xiàng)，增加關(guān)聯(lián)企業(yè)延伸篩查要求；更新《公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)義務(wù)清單》《公司重要流程管控清單》，強(qiáng)化敏感區(qū)域業(yè)務(wù)管控措施；優(yōu)化合同合規(guī)條款，進(jìn)一步明確關(guān)聯(lián)企業(yè)責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。

4.加強(qiáng)全要素保障，構(gòu)建境外合規(guī)立體防控格局

公司以本次事件為契機(jī)，從人員、制度、文化三個(gè)維度深化全要素穿透式管理，構(gòu)建境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)立體防控體系。

人員配置上，實(shí)現(xiàn)境外業(yè)務(wù)合規(guī)管理“專人專崗”，確保風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任層層壓實(shí)。

制度建設(shè)上，結(jié)合不同國(guó)家和地區(qū)合規(guī)要求，制定針對(duì)性合規(guī)文件，推動(dòng)管理標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。例如，面對(duì)已經(jīng)落地的寧波遠(yuǎn)洋（日本）株式會(huì)社（以下簡(jiǎn)稱“遠(yuǎn)洋日本”）開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理的新形勢(shì)新任務(wù)，公司從遠(yuǎn)洋日本經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模等實(shí)際出發(fā)，明確合規(guī)管理工作內(nèi)容，健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，制定合規(guī)管理制度，完善合規(guī)運(yùn)行機(jī)制，編制《公司境外（日本）合規(guī)義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)清單》《公司涉日業(yè)務(wù)法律法規(guī)清單》《公司涉日本業(yè)務(wù)合規(guī)指引之國(guó)際海上貨物運(yùn)輸》等合規(guī)管理運(yùn)行制度，為公司在日業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展提供了堅(jiān)強(qiáng)保障。

理念培育上，秉承“合規(guī)善運(yùn) 篤行致遠(yuǎn)”的合規(guī)方針，通過(guò)簽訂合規(guī)承諾書、配發(fā)學(xué)習(xí)資料等方式強(qiáng)化境外駐點(diǎn)人員合規(guī)意識(shí)，確保合規(guī)要求貫穿境外業(yè)務(wù)全流程。

成效價(jià)值

合規(guī)管理體系的系統(tǒng)構(gòu)建與深入實(shí)踐，為寧波遠(yuǎn)洋的高質(zhì)量發(fā)展注入了持續(xù)動(dòng)能，體現(xiàn)出公司在風(fēng)險(xiǎn)防控和效率提升等方面取得了顯著成效。

寧波舟山港穿山港區(qū) 企業(yè)供圖

合規(guī)體系建設(shè)成效顯著。公司于2023年4月順利通過(guò)ISO 37301與GB/T 35770雙認(rèn)證，成為浙江省海港集團(tuán)首批獲證單位，這標(biāo)志著公司合規(guī)管理體系達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。

寧波遠(yuǎn)洋首條西非航線實(shí)現(xiàn)常態(tài)化運(yùn)營(yíng) 企業(yè)供圖

風(fēng)險(xiǎn)防控能力全面提升。近三年，公司未發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，合規(guī)審查效率顯著提升，涉制裁業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。管理效能實(shí)現(xiàn)躍升，合規(guī)管理全面融入改革發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理各環(huán)節(jié)，制度執(zhí)行更加高效，流程控制更加嚴(yán)密。

企業(yè)治理能力持續(xù)增強(qiáng)。海外業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，合規(guī)保障有力支撐海外業(yè)務(wù)拓展，為公司加快建設(shè)“領(lǐng)先亞洲、鏈接全球的綜合航運(yùn)服務(wù)商”提供了堅(jiān)實(shí)支撐。

經(jīng)驗(yàn)啟示

一是堅(jiān)持系統(tǒng)思維，推動(dòng)合規(guī)深度融入發(fā)展戰(zhàn)略。始終堅(jiān)持將合規(guī)管理深度融入企業(yè)改革與發(fā)展戰(zhàn)略，既實(shí)現(xiàn)質(zhì)效提升又把改革之路走穩(wěn)，確保改革發(fā)展在法治合規(guī)的軌道上穩(wěn)健前行。

二是聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理全覆蓋。以清單管理為抓手，全方位、多層次融入業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)工作從“防風(fēng)險(xiǎn)”向“防風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)價(jià)值并舉”轉(zhuǎn)變，關(guān)注重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)人員，梳理形成《合規(guī)管理“一組清單”》，確保風(fēng)險(xiǎn)防控?zé)o死角、全閉環(huán)。

三是強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的主動(dòng)性與實(shí)效性。建立“雙閉環(huán)”機(jī)制，推動(dòng)合規(guī)管理從被動(dòng)應(yīng)對(duì)向主動(dòng)預(yù)防轉(zhuǎn)變，從制度建設(shè)向管理效能轉(zhuǎn)化，全面提升企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

未來(lái)，寧波遠(yuǎn)洋將持續(xù)深化合規(guī)管理體系，為海外業(yè)務(wù)的健康可持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，推動(dòng)合規(guī)管理從“有形覆蓋”向“有效覆蓋”深化，從“防風(fēng)險(xiǎn)”向“防風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)價(jià)值并舉”升級(jí)，為公司建設(shè)成為“領(lǐng)先亞洲、鏈接全球的綜合航運(yùn)服務(wù)商”提供更加堅(jiān)實(shí)的合規(guī)保障。（浙江省國(guó)資委供稿）